企業(yè)IPO流程培訓(xùn)

隨著全球資本市場(chǎng)的投融資方式創(chuàng)新不斷，中國也進(jìn)入了資本競(jìng)爭和資源整合的時(shí)代。伴隨著中國資本市場(chǎng)越加改革開發(fā)，以及中國股票發(fā)行等相關(guān)制度的日益完善，越來越多的企業(yè)與資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)順利對(duì)接，成功上市！

本課程指導(dǎo)企業(yè)掌握資本市場(chǎng)基本知識(shí)，理解主板審核制與注冊(cè)制板塊的主要規(guī)則，全面把握審核制與注冊(cè)制的核心理念，把握上市的時(shí)間安排和重要事項(xiàng)的準(zhǔn)備工作，幫助企業(yè)及時(shí)發(fā)現(xiàn)公司上市過程中可能存在的問題，對(duì)癥下藥。分析企業(yè)IPO準(zhǔn)備工作，幫助企業(yè)梳理總結(jié)上市籌備經(jīng)驗(yàn)，推動(dòng)企業(yè)發(fā)展在復(fù)雜多變的市場(chǎng)新形勢(shì)下行穩(wěn)致遠(yuǎn)。

●全面了解各板塊IPO上市條件

●全面掌握主體資格問題、解決辦法及風(fēng)險(xiǎn)控制

●全面掌握獨(dú)立性問題、解決辦法及風(fēng)險(xiǎn)控制

●全面掌握規(guī)范運(yùn)行問題、解決辦法及風(fēng)險(xiǎn)控制

●全面掌握會(huì)計(jì)核算問題、解決辦法及風(fēng)險(xiǎn)控制

●全面掌握持續(xù)盈利能力問題、解決辦法及風(fēng)險(xiǎn)控制

●全面掌握募集資金使用問題、解決辦法及風(fēng)險(xiǎn)控制

●全面掌握信息披露問題、解決辦法及風(fēng)險(xiǎn)控制

●運(yùn)用大量資本市場(chǎng)案例分析和討論來加深學(xué)員對(duì)課程的理解

一、IPO流程及財(cái)務(wù)要求

1.1公司為什么要上市？

1.2創(chuàng)業(yè)板、中小板上市財(cái)務(wù)要求

1.3 IPO流程、主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其控制要點(diǎn)

二、IPO對(duì)企業(yè)將產(chǎn)生的重大影響

2.1規(guī)范運(yùn)作：從游擊隊(duì)向正規(guī)軍的轉(zhuǎn)變

2.2透明運(yùn)營：以信息披露為核心的準(zhǔn)入制度

三、股份制改造

3.1會(huì)計(jì)師事務(wù)所：報(bào)表審計(jì)、驗(yàn)資中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

3.2律師事務(wù)所：協(xié)助處理改制過程中涉及的法律事務(wù)

3.3與券商協(xié)商準(zhǔn)備《具體改制方案》

3.4談?wù)勅绾握_與券商、事務(wù)所、律師樓打交道

3.5項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的組成及分工

四、PE和VC

4.1正確引進(jìn)PE和VC

4.2戰(zhàn)略投資人對(duì)公司進(jìn)行盡職調(diào)查的主要方向

4.3盡職調(diào)查過程中可能存在的財(cái)稅風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及解決思路

五、財(cái)稅規(guī)范化

5.1財(cái)務(wù)信息如何保證真實(shí)、準(zhǔn)確、合理

5.2收入、成本、往來款如何達(dá)到IPO規(guī)范要求

5.3《財(cái)務(wù)管理制度》如何制定，如何完善、如何對(duì)其適用性、執(zhí)行效果進(jìn)行定期評(píng)價(jià)

5.4政府補(bǔ)助、關(guān)聯(lián)交易、稅收優(yōu)惠依賴等問題如何處理

5.5內(nèi)賬、偷漏稅、五險(xiǎn)一金、法律風(fēng)險(xiǎn)等如何妥善處理

5.6政府相關(guān)監(jiān)管部門可能關(guān)注的其他財(cái)務(wù)事項(xiàng)及正確應(yīng)對(duì)

六、盈余管理的是是非非

6.1何為盈余管理

6.2盈余管理與掛牌、上市為什么有緊密聯(lián)系

6.3常見的盈余管理思路及其風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別與控制

6.3.1關(guān)聯(lián)交易

6.3.2調(diào)控銷售成本

6.3.3調(diào)控折舊、攤銷

6.3.4調(diào)控營業(yè)外收入

6.3.5調(diào)控存貨跌價(jià)準(zhǔn)備

6.3.6調(diào)控公允價(jià)值變動(dòng)損益

七、內(nèi)部控制建設(shè)

7.1內(nèi)控建設(shè)是掛牌、上市的強(qiáng)制要求

7.2《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及《應(yīng)用指引》在實(shí)務(wù)中的執(zhí)行要點(diǎn)

7.3具體內(nèi)控制度的制定與執(zhí)行要點(diǎn)

7.3.1.資金管理制度；

7.3.2.全面預(yù)算管理；

7.3.3.合同管理制度等；

八、對(duì)公司掛牌、上市相關(guān)工作的總結(jié)

8.1堅(jiān)定的決心：要么不上、要上就全力以赴！

8.2全盤把控風(fēng)險(xiǎn)，不斷提升企業(yè)的經(jīng)營、管理水平，成功上市！