自企業(yè)改制成股份有限公司一直到當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局輔導(dǎo)驗收的階段都叫上市輔導(dǎo)階段，這個階段中實際上輔導(dǎo)的內(nèi)容主要是授課 即券商、會計師、律師向公司的主要股東、董監(jiān)高講授資本市場基本情況、上市涉及到的主要法律和財務(wù)知識，那么， 律師事務(wù)所在上市輔導(dǎo)中有哪些工作？

保薦機構(gòu)主要負責(zé)的工作

保薦機構(gòu)在企業(yè)發(fā)行上市過程中主要負責(zé)以下工作：

（1）協(xié)助企業(yè)擬定改制重組方案和設(shè)立股份公司；

（2）根據(jù)《保薦人盡職調(diào)查工作準則》的要求對公司進行盡職調(diào)查；

（3）對公司主要股東、董事、監(jiān)事和高級管理人員等進行輔導(dǎo)和專業(yè)培訓(xùn)，幫助其了解與股票發(fā)行上市有關(guān)的法律法規(guī)，知悉上市公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員的法定義務(wù)和責(zé)任；

（4）幫助發(fā)行人完善組織結(jié)構(gòu)和內(nèi)部管理，規(guī)范企業(yè)行為，明確業(yè)務(wù)發(fā)展目標和募集資金投向等；

（5）組織發(fā)行人和中介機構(gòu)制作發(fā)行申請文件，并依法對公開發(fā)行募集文件進行全面核查，向中國證監(jiān)會盡職推薦并出具發(fā)行保薦報告；

（6）組織發(fā)行人和中介機構(gòu)對中國證監(jiān)會的審核反饋意見進行回復(fù)或整改；

（7）負責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作，組織承銷團承銷；

（8）與發(fā)行人共同組織路演、詢價和定價工作；

（9）在發(fā)行人證券上市后，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)。

會計師事務(wù)所

股票發(fā)行上市必須聘請具有證券從業(yè)資格的會計師事務(wù)所承擔(dān)有關(guān)審計和驗資等工作。主要工作如下：

（1）負責(zé)企業(yè)財務(wù)報表審計，并出具三年一期的審計報告；

（2）負責(zé)企業(yè)資本驗證，并出具有關(guān)驗資報告；

（3）負責(zé)企業(yè)盈利預(yù)測報告審核，并出具盈利預(yù)測審核報告；

（4）負責(zé)企業(yè)內(nèi)部控制鑒證，并出具內(nèi)部控制鑒證報告；

（5）負責(zé)核驗企業(yè)的非經(jīng)常性損益明細項目和金額；

（6）對發(fā)行人主要稅種納稅情況出具專項意見；

（7）對發(fā)行人原始財務(wù)報表與申報財務(wù)報表的差異情況出具專項意見；

（8）提供與發(fā)行上市有關(guān)的財務(wù)會計咨詢服務(wù)。

律師事務(wù)所

企業(yè)股票公開發(fā)行上市必須依法聘請律師事務(wù)所擔(dān)任法律顧問，其主要工作如下：

（1）對改制重組方案的合法性進行論證；

（2）指導(dǎo)股份公司的設(shè)立或變更；

（3）對企業(yè)發(fā)行上市涉及的法律事項進行審查并協(xié)助企業(yè)規(guī)范、調(diào)整和完善；

（4）對發(fā)行主體的歷史沿革、股權(quán)結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)、組織機構(gòu)運作、獨立性、稅務(wù)等公司法律事項的合法性進行判斷；

（5）對股票發(fā)行上市各種法律文件的合法性進行判斷；

（6）協(xié)助和指導(dǎo)發(fā)行人起草公司章程等公司法律文件；

（7）出具法律意見書；

（8）出具律師工作報告；

（9）對有關(guān)申請文件提供鑒證意見。

資產(chǎn)評估服務(wù)

配置專業(yè)機構(gòu)和人員，為下列情形提供資產(chǎn)評估服務(wù)：

● 資產(chǎn)拍賣、轉(zhuǎn)讓、抵押、擔(dān)保、租賃；

● 企業(yè)兼并、出售、聯(lián)營、清算；

● 企業(yè)股份制改組；

● 依照國家有關(guān)規(guī)定需要進行資產(chǎn)評估的其它情形。

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