采購全流程風(fēng)險控制與防范

采購是企業(yè)經(jīng)營的一個核心環(huán)節(jié)，是企業(yè)降低成本、獲取利潤的重要來源。企業(yè)的物料采購包括采購計劃制訂、采購審批、供應(yīng)商開發(fā)和選擇、價格咨詢、采購招標(biāo)、合同簽訂與執(zhí)行、貨物驗收、核算、付款等諸多環(huán)節(jié)。由于受各種因素的影響，采購的各個環(huán)節(jié)中都存在各種不同的風(fēng)險，如果對這些風(fēng)險認(rèn)識不足、控制不力，企業(yè)采購過程也就最**滋生“暗箱操作”、以權(quán)謀私、弄虛作假、舍賤求貴、以次充好、收受回扣等現(xiàn)象，**出現(xiàn)積壓浪費。所以加強對企業(yè)物料采購風(fēng)險的認(rèn)識，加強對風(fēng)險的控制與管理，可以提高企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量，降低采購成本，為增加企業(yè)經(jīng)濟效益，提供有力保證。

本課程設(shè)計從為什么要做采購風(fēng)險管理（占約5%），什么是采購風(fēng)險管理（占約5%），到如何做采購風(fēng)險管理（占約90%）。課程從宏觀到微觀，層層展開，環(huán)環(huán)相扣；并理論，工具與方法有效結(jié)合，實現(xiàn)采購全流程風(fēng)險的有效管控。

第 一 講：采購風(fēng)險概述

案例導(dǎo)入：采購風(fēng)險管理分析

一、為什么要進行采購風(fēng)險管理

1、采購風(fēng)險無處不在

2、采購風(fēng)險需要管理

案例分析：西爾斯百貨風(fēng)險管理分析

二、采購風(fēng)險管理

1、采購風(fēng)險定義

2、采購風(fēng)險管理

3、不確定性與風(fēng)險

4、確定性與不確定性決策

案例分析：從中美貿(mào)易戰(zhàn)看華為供應(yīng)風(fēng)險

三、采購風(fēng)險：按內(nèi)外因素區(qū)分

1、外因型風(fēng)險五大內(nèi)容

2、內(nèi)因型風(fēng)險五大內(nèi)容

案例分析: 同一合同為什么會有兩種解讀

          供應(yīng)商為什么會延遲交付

視頻案例分析：采與購

              NTI公司采購能力要素表

四、風(fēng)險管理三大前提條件之組織前提

1、風(fēng)險管理防范的三級水平

2、采購不相容職務(wù)分離的四種情形

3、集中采購風(fēng)險管理

4、采購授權(quán)

5、采購輪崗與防腐

案例分析：華為采購組織架構(gòu)分析

現(xiàn)場討論：采購是否需要輪崗？輪崗需要考慮哪些方面？

五、風(fēng)險管理三大前提條件之人才前提

1、采購人員能力素質(zhì)模型

2、采購必略的法律知識

3、風(fēng)險洞察

六、風(fēng)險管理三大前提之技術(shù)前提

1、風(fēng)險可記錄：記錄下來，呈現(xiàn)出來，實現(xiàn)全程可追溯

2、風(fēng)險可控：有效控制，過濾風(fēng)險，讓違規(guī)無法發(fā)生

3、風(fēng)險可視化：路徑透明，讓管理看見，讓行動及時

4、風(fēng)險可決策：風(fēng)險洞察，挖掘規(guī)律，智能預(yù)警

案例分析：深圳市政府采購電子平臺化分析

          IBM智能預(yù)測分析

第二講：采購風(fēng)險管理四步驟

第一步：識別風(fēng)險

一、采購風(fēng)險兩種類型

1、識別風(fēng)險流程

2、風(fēng)險來源識別圈

3、風(fēng)險登記表

案例分析：某企業(yè)采購風(fēng)險宏觀風(fēng)險識別表分析

          愛立信供應(yīng)鏈風(fēng)險結(jié)構(gòu)圖分析

          某企業(yè)供應(yīng)商風(fēng)險調(diào)查問卷表 / 流程圖分析

二、不可預(yù)知的四種風(fēng)險

1、不可抗力型風(fēng)險

2、時限型風(fēng)險

3、依賴進程型風(fēng)險

4、應(yīng)對依賴型風(fēng)險

第二步：分析風(fēng)險

一、測量風(fēng)險

1、分析風(fēng)險概率

2、分析風(fēng)險后果范圍

案例分析：失蹤的集裝箱分析

二、風(fēng)險后果評估

1、風(fēng)險圖解讀

2、概率與影響矩陣

3、風(fēng)險分析工具運用

案例分析：某企業(yè)管理流程FMEA分析表分析

案例分析：風(fēng)險定性矩陣圖/可能性和影響定量評分表

案例演練：結(jié)合企業(yè)實際，設(shè)計FMEA分析企業(yè)采購風(fēng)險

第三步：應(yīng)對風(fēng)險

一、風(fēng)險處理流程

二、應(yīng)對風(fēng)險四大原則

三、采購風(fēng)險應(yīng)對4T措施

四、應(yīng)對風(fēng)險八個備用選擇

五、確定選擇與**選擇

1、系統(tǒng)分析

2、決策樹分析

3、失誤應(yīng)對

案例分析：決策樹分析

案例分析：風(fēng)險定性矩陣圖/可能性和影響定量評分表

第四步：采購風(fēng)險監(jiān)控

一、風(fēng)險監(jiān)控

1、采購監(jiān)控依據(jù)與目標(biāo)

2、風(fēng)險登記表

案例分析：某企業(yè)采購風(fēng)險登錄表分析

二、采購風(fēng)險管控的四種方法

三、采購風(fēng)險控制三種手段

案例分析：愛立信公司采購風(fēng)險管理分析

第三講：采購全流程風(fēng)險控制

一、采購戰(zhàn)略風(fēng)險管理

1、自制還是外包

2、單源還是多源

3、全球還是本土

4、戰(zhàn)略關(guān)系還是戰(zhàn)斗關(guān)系

5、聯(lián)合采購還是聯(lián)合壟斷

案例分析：代工廠尾貨售賣分析

          蘋果公司供應(yīng)商戰(zhàn)略

          A公司采購戰(zhàn)略分析

          “上海家聯(lián)”采購聯(lián)盟分析

二、采購運營風(fēng)險管理

1、從申請到付款—端到端的內(nèi)部控制

2、價值采購—需求風(fēng)險管理

3、找“對”人—供應(yīng)商選擇風(fēng)險管理

4、確保準(zhǔn)時交付—供應(yīng)商交期風(fēng)險管理

5、確保產(chǎn)品質(zhì)量—供應(yīng)商質(zhì)量風(fēng)險管理

6、確保性價比—采購成本控制

案例分析：某公司腐敗案例分析

          某企業(yè)產(chǎn)品規(guī)格說明書分析

          某電子公司供應(yīng)商交期分析

三、采購招標(biāo)風(fēng)險管理

1、選對模式-招標(biāo)還是非招標(biāo)

2、招標(biāo)適用的四種場景分析

3、招標(biāo)與其它采購模式對比分析

4、公開與邀請招標(biāo)方式的選擇標(biāo)準(zhǔn)

5、招投標(biāo)全過程風(fēng)險控制—招標(biāo)/投標(biāo)/評標(biāo)/決標(biāo)環(huán)節(jié)風(fēng)險管控

6、如何有效扼制圍標(biāo)，串標(biāo)

案例分析：中國高鐵引進為什么要進行招標(biāo)

          某企業(yè)招標(biāo)項目評審報告分析

          某企業(yè)設(shè)備招標(biāo)限制性條款分析

          某疾病控制中心招標(biāo)合規(guī)性分析

四、采購合同風(fēng)險管理

1、 合同主體風(fēng)險—你在和誰交易？

案例分析：主體認(rèn)錯，重簽合同

          員工簽單，公司買單

2、 合同標(biāo)的風(fēng)險—交易指向?qū)ο螅?

案例分析：不可轉(zhuǎn)讓的標(biāo)的

          合同標(biāo)的物不清，形成爭議

          標(biāo)的物被調(diào)包

3、 合同金額與付款方式風(fēng)險

案例分析：分?jǐn)傊Ц?，對賣方不利

          差一個字差3萬元

4、 質(zhì)量，包裝與運輸風(fēng)險--具體交易內(nèi)容？

案例分析：包裝費由誰負擔(dān)？

          漏掉兩個字，運費多開支

          質(zhì)量瑕疵擔(dān)保義務(wù)

5、 合同執(zhí)行中的變更與偏離風(fēng)險

案例分析：甲的主張可行嗎

6、違約風(fēng)險—交易存在問題，如何處理？

案例分析：賣方需賠償產(chǎn)品對第三方造成的損失嗎？

          證據(jù)缺乏，訴訟失敗

          債務(wù)人應(yīng)當(dāng)增加的財產(chǎn)得到增加

五、如何有效防范商業(yè)不道德行為風(fēng)險

1、采購操守

2、采購組織定位

3、企業(yè)常見的三種腐敗

4、防范商業(yè)不道德行為的三大手段

視頻案例分析：大宅門片段

案例分析：某通信行業(yè)世界500強采購組織結(jié)構(gòu)圖

總結(jié)，答疑！