上市輔導(dǎo)實(shí)際上就是由大型券商幫助公司梳理相關(guān)的組織結(jié)構(gòu),財(cái)務(wù)公開,法人資格審核,建立一個(gè)符合證券市場(chǎng)的規(guī)則的一個(gè)咨詢服務(wù)功能的角色。股票發(fā)行上市需要哪些機(jī)構(gòu)的參與?
(1)保薦機(jī)構(gòu)(股票承銷機(jī)構(gòu));保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前,應(yīng)當(dāng)按照證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo)。保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作,依法對(duì)公開發(fā)行募集文件進(jìn)行核查,向證監(jiān)會(huì)出具保薦意見。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市,在發(fā)行人證券上市后,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露義務(wù)。
(2)會(huì)計(jì)師事務(wù)所;股票發(fā)行的審計(jì)工作必須由具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所承擔(dān)。該會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)企業(yè)的賬目進(jìn)行檢查與審驗(yàn),工作主要包括審計(jì)、驗(yàn)資、盈利預(yù)測(cè)等,同時(shí)也為其提供財(cái)務(wù)咨詢和會(huì)計(jì)服務(wù)。
(3)律師事務(wù)所;企業(yè)股票公開發(fā)行上市必須依法聘請(qǐng)律師事務(wù)所擔(dān)任法律顧問。律師主要對(duì)股票發(fā)行與上市的各種文件的合法性進(jìn)行判斷,并對(duì)有關(guān)發(fā)行上市涉及的法律問題出具法律意見。
(4)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)(如需要評(píng)估);企業(yè)在股票發(fā)行之前往往需要對(duì)公司的資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估。這一工作通常是由具有證券從業(yè)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)承擔(dān),資產(chǎn)評(píng)估具有嚴(yán)格的程序,整個(gè)過程一般包括申請(qǐng)立項(xiàng)、資產(chǎn)清查、評(píng)定估算和出具評(píng)估報(bào)告。
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