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第1題、巴塞爾委員會(huì)于()正式發(fā)布對(duì)國(guó)際銀行業(yè)具有深遠(yuǎn)影響的《巴塞爾新資本協(xié)議》。
A.2000年
B.2002年
C.2006年
D.2008年
【正確答案】C
【答案解析】2006年,巴塞爾委員會(huì)正式發(fā)布對(duì)國(guó)際銀行業(yè)具有深遠(yuǎn)影響的《巴塞爾新資本協(xié)議》。
第2題、商業(yè)銀行每位員工完成風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作后,填制員工操作風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別報(bào)告表屬于操作風(fēng)險(xiǎn)自我評(píng)估流程()階段的任務(wù)和目標(biāo)。
A.控制措施評(píng)估
B.報(bào)告自我評(píng)估工作和日常監(jiān)控
C.全員風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與報(bào)告
D.制定和實(shí)施控制優(yōu)化方案
【正確答案】C
【答案解析】操作風(fēng)險(xiǎn)自我評(píng)估第一階段是全員風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與報(bào)告,此階段的任務(wù)和目標(biāo)包括:(1)每位員工依據(jù)本崗位工作職責(zé)及體系文件、場(chǎng)所文件,識(shí)別本崗位所有工作環(huán)節(jié)中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及相應(yīng)的控制措施,初步評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)程度和控制措施的質(zhì)量,并提出控制優(yōu)化的建議。(2)每位員工完成風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作后,填制員工操作風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別報(bào)告表。(3)成立自我評(píng)估小組,匯總本部門員工操作風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別報(bào)告及下級(jí)行對(duì)口部門自我評(píng)估工作成果,并進(jìn)行梳理歸并。
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