直播課程
滿開麟
備考做到這幾點(diǎn) 證券考試拿到及格線真是so easy!
馮冬梅
考試不過,下一期免費(fèi)學(xué),課程體系完善,講師答疑助力
滿開麟
經(jīng)典班次,輕松備考,逐章精講,掃除盲點(diǎn)
馮冬梅
《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》重難點(diǎn),考前重要學(xué)習(xí)資料
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1.根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理與服務(wù)規(guī)范(試行)》,下列說法錯(cuò)誤的是()
A.區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營機(jī)構(gòu)、證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)落實(shí)規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查
B.區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營機(jī)構(gòu)之間、運(yùn)營機(jī)構(gòu)與其參與機(jī)構(gòu)之間發(fā)生證券業(yè)務(wù)糾紛,應(yīng)當(dāng)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)調(diào)解
C.區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營機(jī)構(gòu)、證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)范,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施
D.證券公司作為區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營機(jī)構(gòu)股東,或者在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)開展相關(guān)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守證券行業(yè)監(jiān)管和自律規(guī)則以及區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)相關(guān)的管理規(guī)定
2.根據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠信監(jiān)督管理辦法》,()負(fù)責(zé)建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠信檔案數(shù)據(jù)庫,記錄證券期貨市場(chǎng)誠信信息
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中國人民銀行
C.中國人民銀行征信部門
D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
3.下列關(guān)于執(zhí)業(yè)營銷人員不為原聘用機(jī)構(gòu)聘用的說法,正確的是()
A.新聘用機(jī)構(gòu)須三十日內(nèi)重新進(jìn)行該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記
B.原聘用機(jī)構(gòu)需十日內(nèi)報(bào)告中國證券業(yè)協(xié)會(huì),由協(xié)會(huì)辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記
C.原聘用機(jī)構(gòu)須三十日內(nèi)注銷該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記
D.原聘用機(jī)構(gòu)需十日內(nèi)報(bào)告中國證券業(yè)協(xié)會(huì),由協(xié)會(huì)辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記
4.公司不得向其股東融資融券,但不包括()
A.持有證券公司10%以下股份的股東
B.持有上市證券公司10%以下流通股份的股東
C.持有上市證券公司5%以下流通股份的股東
D.持有證券公司5%以下的股東
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