二、多選題
1.證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有( )。
A.責(zé)令限期整改
B.責(zé)令具結(jié)悔過(guò)
C.監(jiān)管談話
D.出具警示函
2.根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》的規(guī)定，股指期貨投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)操作要求的內(nèi)容包括( )。
A.可用資金要求
B.知識(shí)測(cè)試要求
C.交易經(jīng)歷要求
D.一般法人及特殊法人投資者的特殊要求
3.下列投資者中，應(yīng)當(dāng)參加知識(shí)測(cè)試，不得由他人代替的有( )。
A.一般法人投資者的指定下單人
B.一般法人投資者的結(jié)算單確認(rèn)人
C.一般法人投資者的資金調(diào)撥人
D.自然人投資者本人
4.《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》規(guī)定，期貨公司會(huì)員只能為獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)從事股指期貨交易的特殊法人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼，此處的“特殊法人”包括( )。
A.證券公司
B.基金公司
C.合格境外機(jī)構(gòu)投資者
D.須經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)才能參與股指期貨交易的其他法人
5.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時(shí)追加保證金，期貨公司要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致。對(duì)此，下列有關(guān)責(zé)任承擔(dān)的說(shuō)法正確的有( )。
A.對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)
B.對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任.賠償額不超過(guò)損失的60%
C.穿倉(cāng)造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任
D.穿倉(cāng)造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)
6.期貨從業(yè)人員對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列哪些情況除外?( )
A.有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的
B.國(guó)家司法部門、政府監(jiān)管部門按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的
D.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的
7.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理( )等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。
A.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)
B.開戶
C.客戶投訴的接待處理
D.劃轉(zhuǎn)期貨保證金
8.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照( )等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。
A.流動(dòng)性
B.分類
C.賬齡
D.可回收性
9.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交( )。
A.《高級(jí)管理人員情況表》
B.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》
C.《主要部門負(fù)責(zé)人情況表》
D.《從業(yè)人員情況表》
10.在我國(guó)，依法對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)是( )。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.商務(wù)部
D.期貨交易所
