上市輔導(dǎo)實(shí)際上就是由大型券商幫助公司梳理相關(guān)的組織結(jié)構(gòu)，財(cái)務(wù)公開(kāi)，法人資格審核，建立一個(gè)符合證券市場(chǎng)的規(guī)則的一個(gè)咨詢服務(wù)功能的角色。企業(yè)如何成功上市呢？企業(yè)成功上市的流程：
一、改制階段
企業(yè)改制、發(fā)行上市牽涉的問(wèn)題較為廣泛復(fù)雜，一般在企業(yè)聘請(qǐng)的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)的協(xié)助下完成。企業(yè)首先要確定券商，在券商的協(xié)助下盡早選定其他中介機(jī)構(gòu)。股票改制所涉及的主要中介機(jī)構(gòu)有：證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、土地評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所。
二、確定方案
券商和其他中介機(jī)構(gòu)向發(fā)行人提交審慎調(diào)查提綱，由企業(yè)根據(jù)提綱的要求提供文件資料。**審慎調(diào)查，全面了解企業(yè)各方面的情況，確定改制方案。審慎調(diào)查是為了保證向投資者提供的招股資料全面、真實(shí)完整而設(shè)計(jì)的，也是制作申報(bào)材料的基礎(chǔ)，需要發(fā)行人全力配合。
三、分工協(xié)調(diào)會(huì)
中介機(jī)構(gòu)經(jīng)過(guò)審慎調(diào)查階段對(duì)公司了解，發(fā)行人與券商將召集所有中介機(jī)構(gòu)參加的分工協(xié)調(diào)會(huì)。協(xié)調(diào)會(huì)由券商主持，就發(fā)行上市的重大問(wèn)題，如股份公司設(shè)立方案、資產(chǎn)重組方案、股本結(jié)構(gòu)、則務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估、土地評(píng)估、盈利預(yù)測(cè)等事項(xiàng)進(jìn)行討論。協(xié)調(diào)會(huì)將根據(jù)工作進(jìn)展情況不定期召開(kāi)。
四、各中介機(jī)構(gòu)開(kāi)展工作
根據(jù)協(xié)調(diào)會(huì)確定的工作進(jìn)程，確定各中介機(jī)構(gòu)工作的時(shí)間表，各中介機(jī)構(gòu)按照上述時(shí)間表開(kāi)展工作，主要包括對(duì)初步方案進(jìn)一步分析、財(cái)務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估及各種法律文件的起草工作。
五、確認(rèn)
取得國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)對(duì)資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果確認(rèn)及資產(chǎn)折股方案的確認(rèn)，土地管理部門(mén)對(duì)土地評(píng)估結(jié)果的確認(rèn)國(guó)有企業(yè)相關(guān)投入資產(chǎn)的評(píng)估結(jié)果、國(guó)有股權(quán)的處置方案需經(jīng)過(guò)國(guó)家有關(guān)部門(mén)的確認(rèn)。
六、準(zhǔn)備文件
企業(yè)籌建工作基本完成后，向市體改辦提出正式申請(qǐng)?jiān)O(shè)立股份有限公司，主要包括：
公司設(shè)立申請(qǐng)書(shū)；
主管部門(mén)同意公司設(shè)立意見(jiàn)書(shū)；
企業(yè)名稱(chēng)預(yù)核準(zhǔn)通知書(shū)；
發(fā)起人協(xié)議書(shū)；
公司章程；
公司改制可行性研究報(bào)告；
資金運(yùn)作可行性研究報(bào)告；
資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告；
資產(chǎn)評(píng)估確認(rèn)書(shū)
土地使用權(quán)評(píng)估報(bào)告書(shū)；
國(guó)有土地使用權(quán)評(píng)估確認(rèn)書(shū)；
發(fā)起人貨幣出資驗(yàn)資證明；
固定資產(chǎn)立項(xiàng)批準(zhǔn)書(shū)；
三年財(cái)務(wù)審計(jì)及未來(lái)一年業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)報(bào)告。
以全額貨幣發(fā)起設(shè)立的，可免報(bào)上述第8、9、10、11項(xiàng)文件和第14項(xiàng)中年財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告。
市體改辦初核后出具意見(jiàn)轉(zhuǎn)報(bào)省體改辦審批。
七、召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)
省體改對(duì)上述有關(guān)材料進(jìn)行審查論證，如無(wú)問(wèn)題獲得省政府同意股份公司成立的批文，公司組織召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)，選舉產(chǎn)生董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。
八、批準(zhǔn)
工商行政管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)股份公司成立，頒發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
在創(chuàng)立大會(huì)召開(kāi)后30天內(nèi)，公司組織向省工商行政管理局報(bào)送省政府或中央主管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立股份公司的文件、公司章程、驗(yàn)資證明等文件，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。工商局在30日內(nèi)作出決定，獲得營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
九、輔導(dǎo)階段
在取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照之后，股份公司依法成立，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，擬公開(kāi)發(fā)行股票的股份有限公司在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出股票發(fā)行申請(qǐng)前，均須由具有主承銷(xiāo)資格的證券公司進(jìn)行輔導(dǎo)，輔導(dǎo)期限一年。輔導(dǎo)內(nèi)容主要包括以下方面：
股份有限公司設(shè)立及其歷次演變的合法性、有效性；
股份有限公司人事、財(cái)務(wù)、資產(chǎn)及供、產(chǎn)、銷(xiāo)系統(tǒng)獨(dú)立完整性：
對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及持有5%以上(含5%)股份的股東(或其法人代表)進(jìn)行《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律法規(guī)的培訓(xùn)；
建立健全股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等組織機(jī)構(gòu)，并實(shí)現(xiàn)規(guī)范運(yùn)作；
依照股份公司會(huì)計(jì)制度建立健全公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度；
建立健全公司決策制度和內(nèi)部控制制度，實(shí)現(xiàn)有效運(yùn)作；
建立健全符合上市公司要求的信息披露制度；
規(guī)范股份公司和控股股東及其他關(guān)聯(lián)方的關(guān)系；
公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及持有5%以上(含5%)股份的股東持股變動(dòng)情況是否合規(guī)。
輔導(dǎo)工作開(kāi)始前十個(gè)工作日內(nèi)，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向派出機(jī)構(gòu)提交以下材料：
輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)及輔導(dǎo)人員的資格證明文件(復(fù)印件)；
輔導(dǎo)協(xié)議；
輔導(dǎo)計(jì)劃；
擬發(fā)行公司基本情況資料表；
**近兩年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告(資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表等)。
輔導(dǎo)協(xié)議應(yīng)明確雙方的責(zé)任和義務(wù)。輔導(dǎo)費(fèi)用由輔導(dǎo)雙方本著公開(kāi)、合理的原則協(xié)商確定，并在輔導(dǎo)協(xié)議中列明，輔導(dǎo)雙方均不得以保證公司股票發(fā)行上市為條件。輔導(dǎo)計(jì)劃應(yīng)包括輔導(dǎo)的目的、內(nèi)容、方式、步驟、要求等內(nèi)容，輔導(dǎo)計(jì)劃要切實(shí)可行。
輔導(dǎo)有效期為三年。即本次輔導(dǎo)期滿后三年內(nèi)，擬發(fā)行公司可以向上承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)提出股票發(fā)行上市申請(qǐng)；超過(guò)三年，則須按本辦法規(guī)定的程序和要求重新聘請(qǐng)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行輔導(dǎo)。
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