上市公司是指所發(fā)行的股票經(jīng)過國務院或者國務院授權(quán)的證券管理部門批準在證券交易所上市交易的股份有限公司。所謂非上市公司是指其股票沒有上市和沒有在證券交易所交易的股份有限公司。請問掛牌上市公司是什么意思？上市公司是股份有限公司的一種，這種公司到證券交易所上市交易，除了必須經(jīng)過批準外，還必須符合一定的條件。一家公司成為上市公司，我們撐為首次掛牌。程序有三個：

1.他要先申請股票公開發(fā)行

2.他要接受承銷商輔導

3.他要向證券交易所申請上市獲準

首先，講發(fā)行

1.證券發(fā)行的管理制度有審批制和核準制

2.發(fā)行方式：

按發(fā)行對象的不同，可以分為公募發(fā)行與私募發(fā)行；

按有無發(fā)行中介，可以分為直接發(fā)行和間接發(fā)行；

按發(fā)行目的不同，可分為初次發(fā)行和增資發(fā)行。

第二，講初次發(fā)行的條件

1.其生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策；

2.其發(fā)行的普通股限于一種，同股同權(quán)；

3.發(fā)起人認購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額分35 ％；

4.發(fā)行前一年末，凈資產(chǎn)在總資產(chǎn)中所占比例不低于30％，無形資產(chǎn)（不含土地使用權(quán)）占其所折股本數(shù)的比例不得高于 20％；

5.公司股本總額不少于人民幣 5000萬元；

6.向社會公眾發(fā)行的部分不少于公司擬發(fā)行股本總額的25％，擬發(fā)行股本超過4億元的，可酌情降低向社會公眾發(fā)行部分的比例，但**低不得少于擬發(fā)行股本總額的15％；

7.發(fā)起人在近3年內(nèi)沒有重大違法行為；

8.近3年連續(xù)盈利等。

第三，講上市輔導

股票發(fā)行與上市輔導，指有關機構(gòu)對擬發(fā)行股票并上市的股份有限公司進行的規(guī)范化培訓、輔導與監(jiān)督。發(fā)行與上市輔導機構(gòu)由符合條件的證券經(jīng)營機構(gòu)擔任，原則上應當與代理該公司發(fā)于票的主承銷商為同一證券經(jīng)營機構(gòu)。輔導的內(nèi)容

①培訓 ②資產(chǎn)重組，界定產(chǎn)權(quán)關系。

③制定公司章程，建立規(guī)范的組織機構(gòu)

④協(xié)助公司進行帳務調(diào)整

⑤協(xié)助公司制定籌措資金的使用計劃

⑥協(xié)調(diào)各中介機構(gòu)。

第四，印發(fā)招股說明書

招股說明書是股份有限公司發(fā)行股票時，就發(fā)行關事項向公眾作出披露、并向特定或非特定投資人提出購買或銷售其股票的要約或要約邀請的法律文件。

第五，路演（Road show）

路演特指股票發(fā)行推介會，是境外上市公司慣常采用的用來溝通投資者與股東關系的方式。路演（Road show）也有人譯做“路游”，是股票承銷商幫助發(fā)行人安排的

發(fā)行前的調(diào)研活動。

第六，證券承銷的具體方法

主要有包銷和代銷兩種。根據(jù)證券法第二十一條的規(guī)定，我國證券承銷業(yè)務可以采取代銷或者包銷的方式

并且，向社會公開發(fā)行證券的票面總值超過5000萬元的，應當由承銷團共同承銷。證券包銷與證券代銷的區(qū)別

①承銷人所處的法律地位不同

②承銷人的風險和報酬不同

③包銷和代銷分別適用不同的發(fā)行人

④發(fā)行人實行包銷和代銷各有利弊

第七，股票上市的條件

（1）其股票經(jīng)批準已經(jīng)公開發(fā)行。

（2）發(fā)行后的股本總額不少于人民幣5000萬元。

（3）持有人民幣1000元以上的個人股東不少于1000人。個人持有的股票面值總額不少于人民幣1000萬元。

（4）社會公眾股不少于總股本的25％。公司總股本超過人民幣4億元的，公眾股的比例不少于 15％。

（5）公司**近3年財務報告無虛假記載，**近3年無重大違約行為。

（6）證券主管部門規(guī)定的其他條件。

總結(jié)上市程序，上市申請程序示意

1.公司上市申請

2.證券交易所上市委員會批準

3.訂立上市協(xié)議書

4.股東名錄備案

5.披露上市公告書

6.掛牌交易

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